股市行情

经调查,发现该公司存在以下问题:一、部分自营业务缺乏合规风控措施。二、对部分客户的适当性管理和督促义务履行不足。三、公司员工的资质管理不够规范。四、跟投业务的内部控制存在不完善的情况。